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投资者关系工作制度

日期:2011-11-22 14:26:15
北京合康亿盛变频科技股份有限公司投资者关系工作制度 第一章 总 则
第一条 为了进一步加强北京合康亿盛变频科技股份有限公司(以下简称“公司”)与投资者和潜在投资者(以下统称“投资者”)之间的沟通,促进投资者对公司的了解,切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益,进一步完善公司法人治理结构,实现公司价值最大化和股东利益最大化,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司投资者关系管理指引》和《公司章程》的有关规定,结合公司实际情况,制定本制度。
第二条 投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流,加强与投资者及潜在投资者之间的沟通,增进投资者对公司的了解和认同,提升公司治理水平,以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。
第三条 投资者关系工作的目的是:
(一)促进公司与投资者之间的良性关系,增进投资者对公司的进一步了解和熟悉。
(二)建立稳定和优质的投资者基础,获得长期的市场支持。
(三)形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。
(四)促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。
(五)增加公司信息披露透明度,改善公司治理。
第四条 投资者关系工作的基本原则是:
(一)充分披露信息原则。除强制的信息披露以外,在遵循公开信息披露的原则下,公司可主动披露投资者关心的其他相关信息。
(二)合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券交易所对上市公司信息披露的规定,保证信息披露真实、准确、完整、及时。
在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密,一旦出现泄密的情形,公司应当按有关规定及时予以披露。
(三)投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者,避免进行选择性信息披露。
(四)诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确,避免过度宣传和误导。
(五)高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时,公司应充分考虑提高沟通效率,降低沟通成本。
(六)互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议,实现公司与投资者之间的双向沟通,形成良性互动。 第二章 投资者关系工作内容和方式
第五条 投资者关系工作的对象包括:
(一)投资者(现有投资者和潜在投资者);
(二)证券分析师及行业分析师;
(三)财经媒体及行业媒体等传播媒介;
(四)其他相关个人和机构。
第六条 公司与投资者沟通的方式包括但不限于:
(一)公告(包括定期报告和临时公告);
(二)股东大会;
(三)业绩说明会、分析师会议;
(四)一对一沟通;
(五)电话咨询;
(六)邮寄资料;
(七)广告、媒体、报刊或其他宣传资料;
(八)路演;
(九)现场参观;
(十)公司网站。
业绩说明会、分析师会议、路演结束后,公司应及时将主要内容置于公司网站或以公告的行使对外披露。
第七条 投资者关系的工作内容是在遵循公开信息披露的原则下,及时向投资者披露影响其决策的相关信息,主要包括:
(一)公司的发展战略,包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等;
(二)法定信息披露及其说明,包括定期报告和临时公告等;
(三)公司依法可以披露的经营管理信息,包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等;
(四)公司依法可以披露的重大事项,包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息;
(五)企业文化建设;
(六)公司的其他相关信息。
第八条 公司进行投资者关系活动应建立完备的档案制度,投资者关系活动档案应当包括以下内容:
(一)投资者关系活动参与人员、时间、地点;
(二)投资者关系活动中谈论的内容;
(三)未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担(如有);
(四)调研机构或人员签署的保密承诺书(见附件);
(五)其他内容。
第九条 公司在定期报告披露前三十日内应尽量避免进行投资者关系活动,防止泄露未公开重大信息。 第三章 投资者关系工作机构和职责
第十条 公司董事会秘书为公司投资者关系工作负责人,公司证券事务部为公司的投资者关系工作职能部门,具体负责公司投资者关系工作事务。公司董事会秘书全面负责公司投资者关系工作,在全面深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下,负责策划、安排和组织各类投资者关系工作活动。
第十一条 公司从事投资者关系工作的人员需具备以下素质和技能:
(一)全面了解公司各方面情况。
(二)具备良好的知识结构,熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券市场的运作机制。
(三)具有良好的沟通和协调能力。
(四)具有良好的品行,诚实信用。
(五)准确掌握投资者关系管理的内容及程序。
第十二条 公司证券事务部的具体工作职责,主要包括:
(一)分析研究:统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动等情况,研究公司及同行业公司股价走势、资本市场对公司评价等情况,并反馈给公司管理层;
(二)信息沟通:根据法律、法规、上市规则的要求和投资者关系管理的相关规定及时、准确地进行信息披露;根据公司实际情况,通过举行分析师说明会及路演等活动,与投资者进行沟通;通过电话、电子邮件、传真、接待来访等方式回答投资者的咨询;
(三)定期报告:主持年度报告、半年度报告、季报的编制和邮送工作;
(四)筹备会议:筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会,准备会议材料;
(五)公共关系:建立和维护与监管部门、证券交易所、行业协会等相关部门良好的公共关系;
(六)媒体合作:加强与财经媒体的合作关系,引导媒体对公司的报道,安排高级管理人员和其他重要人员的采访报道;
(七)网络信息平台建设:在公司网站中设立投资者关系管理专栏,在网上披露公司信息,方便投资者查询;
(八)危机处理:在诉讼、仲裁、重大重组、关键人员的变动、盈利大幅度波动、股票交易异动、自然灾害等危机发生后迅速提出有效的处理方案;
(九)有利于改善投资者关系的其他工作。
第十三条 公司董事会秘书负责对公司高级管理人员及相关人员就投资者关系工作进行全面和系统的介绍或培训。
第十四条 在进行投资者关系活动之前,公司董事会秘书对公司高级管理人员及相关人员进行有针对性的培训和指导。
第十五条 除非得到明确授权并经过培训,公司董事、监事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。
第十六条 公司董事会秘书需持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。
第十七条 公司证券事务代表协助董事会秘书履行上述职责。
第十八条 公司其他部门、分公司、子公司及其负责人有义务协助证券事务部实施投资者关系工作。
第十九条 公司所属各部门应确定内部信息反馈负责人,保证内部信息在第一时间向公司董事会秘书报告应披露事项,以便董事会秘书及时、全面掌握公司动态。
第二十条 根据法律、法规和证券监管部门、证券交易所规定应进行披露的信息必须于第一时间在公司信息披露指定报纸和指定网站公布。
第二十一条 公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站,不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。 公司应明确区分宣传广告与媒体的报道,不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。 公司应及时关注媒体的宣传报道,必要时可适当回应。
第二十二条 公司尽可能通过多种方式与投资者进行及时、深入和广泛地沟通,并借助互联网,提高沟通效率、降低沟通成本。
第二十三条 公司及相关当事人发生下列情形的,应及时向投资者公开致歉:
(一)公司或公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员收到中国证监会行政处罚或者本所公开谴责的;
(二)经深交所考评信息披露不合格的;
(三)其他情形。
第四章 附 则
第二十四条 本制度与有关法律、法规、规范性文件的有关规定不一致的,以有关法律、法规和规范性文件的规定为准。
第二十五条 本制度自公司董事会通过之日起生效实施。
第二十六条 本制度的解释权归公司董事会。
 

北京合康亿盛变频科技股份有限公司
保 密 承 诺 书
致:北京合康亿盛变频科技股份有限公司:
本人(公司)将对你公司进行调研(或参观、采访、座谈等),根据有关规定做出如下承诺:
(一)本人(公司)承诺在调研(或参观、采访、座谈等)过程中不故意打探你公司未公开重大信息,未经你公司许可,不与你公司指定人员以外的人员进 行沟通或问询;
(二)本人(公司)承诺不泄漏在调研(或参观、采访、座谈等)无意中获取的未公开重大信息,不利用所获取的未公开重大信息买卖或建议他人买卖你公 司证券或建议他人买卖你公司证券;
(三)本人(公司)承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使用本次调研(或参观、采访、座谈等)获取的未公开重大信息,除非你公司同时披露该 信息;
(四)本人(公司)承诺在基于本次调研(或参观、采访、座谈等)形成的 投资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测的,注明资料来源, 不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料;
(五)本人(公司)承诺在基于本次调研(或参观、采访、座谈等)形成的投资价值分析报告、新闻稿等文件(或涉及基础性信息的部分内容),在对外发布或使用至少两个工作日前知会你公司,征得你公司同意,并提供拟发布的分析报告或新闻稿的内容;
(六)本人(公司)如违反上述承诺,愿意承担由此引起的一切法律责任。
(七)本承诺书仅限于本人(公司)对你公司调研(或采访等)活动,时间为:________________________
(八)本承诺书的有效期为_______年_____月_____日至______年____月___ 日;经本公司(或研究机构)书面授权的个人在本承诺书有效期内到你公司现场 调研(或参观、采访、座谈等等),视同本公司行为。(此条仅适用于以公司或研 究机构名义签署的承诺书)。
承诺人(公司):  (签章)   授权代表:       联系电话:        日 期: 
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